第一章 總則

第一條(目的和意義)為促進(jìn)本市建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、 施工等各階段的深度融合，有效控制項(xiàng)目投資、提高工程建設(shè)效率，進(jìn)一步推進(jìn)和規(guī)范本市工程總承包的實(shí)施和發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條(定義)本辦法所稱工程總承包，是指從事工程 總承包的企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱工程總承包企業(yè))按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等實(shí)行全過(guò) 程的承包，并對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)等全面負(fù)責(zé)的承包方式。

工程總承包一般采用設(shè)計(jì)—采購(gòu)—施工總承包或者設(shè)計(jì)—施工總承包模式。建設(shè)單位也可以根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際需要，按照風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)原則和承包工作內(nèi)容采用其他工程總承包模式。

第三條(適用范圍)經(jīng)市建設(shè)行政管理部門或者試點(diǎn)區(qū)建設(shè)行政管理部門確定的試點(diǎn)項(xiàng)目，采用工程總承包組織建設(shè)和監(jiān)督管理的，適用本辦法。

政府投資項(xiàng)目、采用裝配式或者 BIM 建造技術(shù)的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)積極采用工程總承包模式。

國(guó)家部委對(duì)于專業(yè)工程的工程總承包另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四條(管理部門)市建設(shè)行政管理部門負(fù)責(zé)本市工程總承包活動(dòng)的監(jiān)督管理;區(qū)建設(shè)行政管理部門按照其職責(zé)權(quán)限，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)工程總承包活動(dòng)的監(jiān)督管理。

第二章 承發(fā)包管理

第五條(發(fā)包階段)工程總承包發(fā)包可以采用以下方式實(shí)施：

(一)項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或者備案手續(xù)完成;其中政府投資項(xiàng)目的工程可行性研究報(bào)告已獲得批準(zhǔn)，進(jìn)行工程總承包發(fā)包;

(二)初步設(shè)計(jì)文件獲得批準(zhǔn)或者總體設(shè)計(jì)文件通過(guò)審查, 并已完成依法必須進(jìn)行的勘察和設(shè)計(jì)招標(biāo)，進(jìn)行工程總承包發(fā)包。

第六條(發(fā)包條件)采用工程總承包方式招標(biāo)的，應(yīng)具備下列條件：

(一)按照國(guó)家及本市有關(guān)規(guī)定，已完成項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或者備案手續(xù);

(二)建設(shè)資金來(lái)源已經(jīng)落實(shí);

(三)有招標(biāo)所需的基礎(chǔ)資料;

(四)滿足法律、法規(guī)及本市其他相關(guān)規(guī)定。

采用本辦法第五條第(一)項(xiàng)情形發(fā)包的，工程項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計(jì)方案、功能需求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝路線、投資限額及主要設(shè)備規(guī)格等均應(yīng)確定，并滿足下列情形之一：

(一)經(jīng)核定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目;

(二)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)明確的一般工業(yè)項(xiàng)目;

(三)功能需求可由國(guó)家或行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程確定的市政基礎(chǔ)設(shè)施及維修項(xiàng)目、園林綠化項(xiàng)目;

(四)受汛期等因素制約的中、小型水利項(xiàng)目;

(五)采用裝配式或者 BIM 建造技術(shù)的中、小型房屋建筑項(xiàng)目;

(六)列入市級(jí)重大工程且對(duì)建設(shè)周期有特殊要求的項(xiàng)目;

(七)其他前期條件充分且功能技術(shù)符合工程總承包發(fā)包的項(xiàng)目。

第七條(承包人資格)工程總承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與發(fā)包工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)(工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)除外)或施工總承包資質(zhì)，且具有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理體系、項(xiàng)目管理專業(yè)人員和工程業(yè)績(jī)。

第八條(承包禁止條件)工程總承包企業(yè)不得是工程總承包項(xiàng)目的代建單位、項(xiàng)目管理單位、監(jiān)理單位、招標(biāo)代理單位或者與前述單位有控股或者被控股關(guān)系的機(jī)構(gòu)或單位。

采用本辦法第五條第(二)項(xiàng)情形發(fā)包的，工程總承包企業(yè)還不得是項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)文件或者總體設(shè)計(jì)文件的設(shè)計(jì)單位或者與其有控股或者被控股關(guān)系的機(jī)構(gòu)或單位。

第九條(項(xiàng)目負(fù)責(zé)人資格)工程總承包項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)工程建設(shè)類注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格(包括注冊(cè)建筑師、勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師、注冊(cè)建造師、注冊(cè)監(jiān)理工程師)，擁有與工程建設(shè)相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)，熟悉工程總承包項(xiàng)目管理知識(shí)和相關(guān)法律法規(guī)，具有工程總承包項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，并具備較強(qiáng)的組 織協(xié)調(diào)能力和良好的職業(yè)道德。

第十條(再發(fā)包情形)存在以下情形之一的，本辦法稱為工程總承包再發(fā)包：

(一)工程總承包企業(yè)具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)和施工資質(zhì)的，可以自行實(shí)施工程的設(shè)計(jì)和施工業(yè)務(wù)，也可以將工程的全部設(shè)計(jì)或者全部施工業(yè)務(wù)再發(fā)包給具備相應(yīng)資質(zhì)條件的設(shè)計(jì)單位、施 工總承包單位;

(二)工程總承包企業(yè)僅具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)或者施工資質(zhì)的， 應(yīng)當(dāng)自行實(shí)施其資質(zhì)承攬范圍內(nèi)的設(shè)計(jì)或者施工業(yè)務(wù)，并將其資質(zhì)承攬范圍外的全部施工或者全部設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)再發(fā)包給具備相應(yīng)資質(zhì)條件的施工總承包單位或者設(shè)計(jì)單位;

(三)工程總承包企業(yè)可以將工程的全部勘察業(yè)務(wù)再發(fā)包給具備相應(yīng)資質(zhì)條件的勘察單位。

上述工程總承包再發(fā)包，可以不再通過(guò)招標(biāo)方式，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)建設(shè)單位同意，并在工程總承包合同中予以明確。

第十一條(暫估價(jià)招標(biāo))以暫估價(jià)形式包含在工程總承包招標(biāo)范圍內(nèi)的，達(dá)到國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的重要設(shè)備、材料以及專業(yè)工程，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)。

工程總承包暫估價(jià)招標(biāo)應(yīng)當(dāng)由建設(shè)單位，或者工程總承包單位，或者建設(shè)單位和工程總承包單位聯(lián)合體作為招標(biāo)人。

第十二條(禁止轉(zhuǎn)包和違法分包)工程總承包企業(yè)不得將工程總承包項(xiàng)目進(jìn)行轉(zhuǎn)包，不得將工程總承包項(xiàng)目中設(shè)計(jì)和施工全部業(yè)務(wù)一并或者分別再發(fā)包給其他單位。工程總承包企業(yè)自行實(shí)施設(shè)計(jì)的，不得將工程總承包項(xiàng)目工程主體部分的設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)分包給其他單位。工程總承包企業(yè)自行實(shí)施施工的，不 得將工程總承包項(xiàng)目工程主體結(jié)構(gòu)的施工業(yè)務(wù)分包給其他單位。

第十三條(招標(biāo)文件編制)工程總承包項(xiàng)目招標(biāo)文件的編制按照國(guó)家及本市相關(guān)規(guī)定執(zhí)行：

(一)招標(biāo)文件中應(yīng)當(dāng)提供完備、準(zhǔn)確的水文、地勘、地形、工程可行性研究報(bào)告及其批復(fù)材料等基礎(chǔ)資料，以保證投標(biāo)方案的深度、準(zhǔn)確度、針對(duì)性以及對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的合理評(píng)估;

(二)招標(biāo)文件中應(yīng)當(dāng)明確招標(biāo)的內(nèi)容及范圍，主要包括：設(shè)計(jì)、勘察、設(shè)備采購(gòu)以及施工的內(nèi)容及范圍、功能、質(zhì)量、安全、工期、驗(yàn)收等量化指標(biāo);

(三)招標(biāo)文件中應(yīng)當(dāng)明確招標(biāo)人和中標(biāo)人的責(zé)任和權(quán)利，主要包括：工作范圍、風(fēng)險(xiǎn)劃分、項(xiàng)目目標(biāo)、獎(jiǎng)懲條款、 計(jì)量支付條款、變更程序及變更價(jià)款的確定條款、價(jià)格調(diào)整條款、索賠程序及條款、工程保險(xiǎn)、不可抗力處理?xiàng)l款等;

(四)招標(biāo)文件中應(yīng)當(dāng)要求投標(biāo)人在其投標(biāo)文件中明確再發(fā)包和分包內(nèi)容;

(五)采用 BIM 技術(shù)或者裝配式技術(shù)的，招標(biāo)文件中應(yīng)當(dāng)有明確要求;建設(shè)單位對(duì)承諾采用 BIM 技術(shù)或裝配式技術(shù)的投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)適當(dāng)設(shè)置加分條件;

(六)建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確最高投標(biāo)限價(jià)。

第十四條(評(píng)標(biāo)辦法)工程總承包評(píng)標(biāo)宜采用綜合評(píng)估法，綜合評(píng)估因素主要包括工程總承包報(bào)價(jià)、項(xiàng)目管理組織方案、勘察設(shè)計(jì)技術(shù)方案、設(shè)備采購(gòu)方案、施工組織設(shè)計(jì)或者施工計(jì)劃、質(zhì)量安全保證措施、工程總承包項(xiàng)目業(yè)績(jī)及信用等。工程總承包評(píng)標(biāo)辦法由市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會(huì)另行制 定。

第十五條(評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組成)評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，總?cè)藬?shù)為不少于 9 人 的單數(shù)。

第十六條(提交投標(biāo)文件截止時(shí)間)建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)合理確定投標(biāo)文件編制時(shí)間，自招標(biāo)文件開始發(fā)售之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止時(shí)間止，采用本辦法第五條第(一)項(xiàng)情形發(fā)包的，不得少于 45 日;采用本辦法第五條第(二)項(xiàng)情形發(fā)包的，不得少于 30 日。

第十七條(專業(yè)分包)工程總承包企業(yè)和再發(fā)包承包單位應(yīng)當(dāng)自行完成承包工程范圍內(nèi)的主體工作，但可根據(jù)合同約定依法將其承包工程范圍內(nèi)的非主體工作分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包單位。

第十八條(分包要求)工程總承包企業(yè)對(duì)承包工程進(jìn)行分包的，應(yīng)當(dāng)征得建設(shè)單位同意;再發(fā)包承包單位對(duì)承包工程進(jìn)行分包的，應(yīng)當(dāng)征得工程總承包企業(yè)同意。分包要求應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確。

第三章 合同和結(jié)算

第十九條(合同形式)工程總承包項(xiàng)目宜采用總價(jià)包干的固定總價(jià)合同，合同價(jià)格應(yīng)當(dāng)在充分競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上合理確定，除招標(biāo)文件或者工程總承包合同中約定的調(diào)價(jià)原則外，工程總承包合同價(jià)格一般不予調(diào)整。

第二十條(風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則)建設(shè)單位和工程總承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件以及工程總承包合同中約定總承包風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)。建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)包括：

(一)建設(shè)單位提出的工期或建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、設(shè)計(jì)變更、主要工藝標(biāo)準(zhǔn)或者工程規(guī)模的調(diào)整;

(二)因國(guó)家政策、法律法規(guī)變化引起的工程費(fèi)變化;

(三)主要工程材料價(jià)格和招標(biāo)時(shí)基價(jià)相比，波動(dòng)幅度超過(guò)總承包合同約定幅度的部分;

(四)難以預(yù)見的地質(zhì)自然災(zāi)害、不可預(yù)知的地下溶洞、采空區(qū)或障礙物、有毒氣體等重大地質(zhì)變化，其損失與處置費(fèi)由建設(shè)單位承擔(dān);因總承包單位施工組織、措施不當(dāng)?shù)仍斐傻纳鲜鰡?wèn)題，其損失和處置費(fèi)由工程總承包企業(yè)承擔(dān);

(五)其他不可抗力所造成的工程費(fèi)的增加。除上述建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)外，其他風(fēng)險(xiǎn)可以在工程總承包合同中約定由工程總承包企業(yè)承擔(dān)。

第二十一條(結(jié)算和審計(jì))采用固定總價(jià)合同的工程總承包項(xiàng)目在計(jì)價(jià)結(jié)算和審計(jì)時(shí)，僅對(duì)符合工程總承包合同約定的變更調(diào)整部分進(jìn)行審核，對(duì)工程總承包合同中的固定總價(jià)包干部分不再另行審核，審計(jì)部門可以對(duì)工程總承包合同中的固定總價(jià)的依據(jù)進(jìn)行調(diào)查。

第四章 參建單位的責(zé)任和義務(wù)

第二十二條(建設(shè)單位責(zé)任)建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向工程總承包企業(yè)、工程監(jiān)理等單位提供與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料，原始資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、齊全。 工程總承包項(xiàng)目正式開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)做好與工程總承包項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的動(dòng)拆遷、管線搬遷、三通一平等準(zhǔn)備工作。

第二十三條(工程總承包企業(yè)項(xiàng)目組織)工程總承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與工程總承包項(xiàng)目相適應(yīng)的管理能力，建立與工程總承包項(xiàng)目相適應(yīng)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，實(shí)施工程總承包合同范圍內(nèi)的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、性能檢測(cè)、試運(yùn)行、驗(yàn)收配合和交付等工程內(nèi)容的總協(xié)調(diào)、總集成，督促再發(fā)包承包單位和分包 單位加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理，全面履行工程總承包項(xiàng)目管理職責(zé)。

第二十四條(工程總承包企業(yè)、再發(fā)包承包單位責(zé)任) 工程總承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照工程總承包合同的約定，對(duì)總承包工程范圍內(nèi)的工程設(shè)計(jì)、施工質(zhì)量、施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)和工程進(jìn)度等負(fù)總責(zé);再發(fā)包承包單位應(yīng)當(dāng)按照再發(fā)包承包合同的約定對(duì)工程總承包企業(yè)負(fù)責(zé);工程總承包企業(yè)和再發(fā)包承包單位對(duì) 再發(fā)包承包工程承擔(dān)連帶責(zé)任。

第二十五條(合同信息報(bào)送)參建單位應(yīng)當(dāng)按照本市有關(guān)規(guī)定向本市建設(shè)行政管理部門報(bào)送工程總承包合同、再發(fā)包承包合同和分包合同。

第二十六條(總承包項(xiàng)目人員配備)工程總承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目勘察負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、工程質(zhì)量負(fù)責(zé)人、施工安全負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目造價(jià)負(fù)責(zé)人等主要項(xiàng)目管理人員;再發(fā)包承包單位及分包單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家及本市有關(guān)規(guī)定配備項(xiàng)目管理人員。

第二十七條(項(xiàng)目負(fù)責(zé)人責(zé)任)工程總承包企業(yè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)工程總承包項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工等工程內(nèi)容的總體組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施，對(duì)工程總承包項(xiàng)目的工程質(zhì)量、施工安全、工程工期和工程造價(jià)等負(fù)全面管理責(zé)任;再發(fā)包承包單位和分包單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)合同責(zé)任范圍內(nèi)的工程質(zhì)量和施 工安全承擔(dān)連帶管理責(zé)任;工程總承包企業(yè)和再發(fā)包承包單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的工程項(xiàng)目上擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

第二十八條(監(jiān)理單位責(zé)任)監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)對(duì)工程總承包范圍內(nèi)的工程質(zhì)量和施工安全實(shí)施監(jiān)督管理，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)配備與監(jiān)理工作相適應(yīng)的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員，并承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)理責(zé)任。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)勘察、設(shè)計(jì)、施工行為違反法律法規(guī)、強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求工程總承包企業(yè)予以改正;工程總承包企業(yè)拒不改正的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。

第五章 監(jiān)督管理

第二十九條(施工圖審查)工程總承包項(xiàng)目按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行施工圖審查的，建設(shè)單位可以根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況，將施工圖分階段報(bào)工程總承包項(xiàng)目所在地建設(shè)行政管理部門審查。

第三十條(施工許可)建設(shè)單位可以在符合國(guó)家和本市相關(guān)規(guī)定的前提下，一次性申請(qǐng)領(lǐng)取工程總承包項(xiàng)目的施工許可證，也可以根據(jù)施工圖審查進(jìn)度分標(biāo)段申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。

第三十一條(過(guò)程資料)工程總承包項(xiàng)目的各類工程管理技術(shù)性文件、報(bào)驗(yàn)表格等資料應(yīng)按工程總承包項(xiàng)目特點(diǎn)和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整;工程資料由建設(shè)單位、工程總承包企業(yè)、監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人根據(jù)各自職能簽署意見。

第三十二條(竣工驗(yàn)收和保修)工程總承包企業(yè)、監(jiān)理單位等工程總承包參建單位應(yīng)參與建設(shè)單位組織的工程竣工驗(yàn)收;工程竣工驗(yàn)收中總承包范圍內(nèi)涉及勘察、設(shè)計(jì)、施工等由工程總承包企業(yè)全面負(fù)責(zé)。

第三十三條(法律責(zé)任)工程總承包項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中，有違反《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全管理?xiàng)l例》、《上海市建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例》等建筑業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)的，按其相應(yīng)處罰規(guī)定追究工程總承包企業(yè)和工程總承包項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的法律責(zé)任。

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